Residentes dos EUA:
Uma "Pessoa dos EUA" é definida pelo Regulamento S (promulgado nos termos do Securities Act de 1933) na Seção 902 (k) (1) define uma pessoa dos EUA como uma pessoa residente permanentemente nos Estados Unidos da América. A interpretação da SEC das leis federais de valores mobiliários dos EUA limita os negociantes não-norte-americanos, tais como Equity Bank e Trust Bahamas Limited e suas afiliadas (Equitybankbahamas.com) para trabalhar com aqueles residentes permanentes fora dos EUA. Os corretores intermediários não norte-americanos não podem se aproximar e / ou solicitar pessoas residentes dos EUA porque um site da Internet é interpretado pela SEC como sendo o mesmo que um telefonema para um cliente.
Os negociantes de correios não-americanos, como Equity Bank e Trust Bahamas Limited e suas afiliadas (Equitybankbahamas.com), mantendo um site da Internet, podem, portanto, aceitar apenas uma pessoa dos EUA se ele ou ela não tiver sido solicitada, direta ou indiretamente, ao acessar seus sites sob a regra de isenção "não solicitada" 15a-6.
Os clientes dos Estados Unidos que desejam trabalhar com concessionários não norte-americanos, como o Equity Bank Bahamas Limited e suas afiliadas(Equitybankbahamas.com), podem, portanto, apenas se aproximar de Dealers não-EUA de acordo com a Regra 15a-6, se não tiverem sido seus sites e deve estar preparado para certificar esse fato por escrito para garantir o cumprimento da lei aplicável. Eles também devem estar preparados para certificar por escrito que eles não foram solicitados pela Equity Bank Bahamas Limited e suas afiliadas (Equitybankbahamas.com) de qualquer forma, direta ou indiretamente.
Referências
Regras Gerais e Regulamentos promulgados nos termos do Securities Act de 1933: Regra 902 - Definições http://www.law.cornell.edu/cfr/text/17/230.902
SEC - Interpretação: Re: Uso de sites da Internet para oferecer valores mobiliários, solicitar transações de valores mobiliários ou anunciar serviços de investimento offshore. https://www.sec.gov/rules/interp/33-7516.htm
17 CFR 240.15A-6 - ISENÇÃO DE CERTOS CORRETORES ESTRANGEIROS OU REVENDEDORES ESTRANGEIROS. http://www.law.cornell.edu/cfr/text/17/240.15a-6
Equity Bank e Trust A Bahamas Limited não solicita residentes dos EUA, direta ou indiretamente, como clientes.
